李克強(qiáng)簽署國務(wù)院令
公布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法》
國務(wù)院總理李克強(qiáng)日前簽署國務(wù)院令，公布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法》（以下簡稱《辦法》），自2022年1月1日起施行。
《辦法》深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)的決策部署和證券法要求，總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗，通過依法明確基本流程、嚴(yán)格限定適用范圍、健全監(jiān)督制約機(jī)制，確保證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度公開公平公正實施，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益、提高執(zhí)法效能、防范道德風(fēng)險，實現(xiàn)良好社會效果和法律效果。
《辦法》共21條，主要規(guī)定了以下內(nèi)容：一是明確證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的內(nèi)涵和適用原則，規(guī)定證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾是指國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，當(dāng)事人履行承諾后國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式，規(guī)定其實施應(yīng)當(dāng)遵循公平、自愿、誠信原則。二是規(guī)定適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的基本流程，包括申請、受理、協(xié)商、確定承諾金數(shù)額并簽署承諾認(rèn)可協(xié)議、履行承諾認(rèn)可協(xié)議、中止調(diào)查以及終止調(diào)查等。三是明確不適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形，包括：當(dāng)事人因證券期貨犯罪被判處刑罰或者被行政處罰，未逾一定年限；涉嫌證券期貨犯罪依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理；涉嫌證券期貨違法行為情節(jié)嚴(yán)重、社會影響惡劣；沒有新事實、新理由就同一案件再次提出申請，或者因自身原因未履行或者未完全履行承諾，就同一案件再次提出申請，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)為不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的其他情形。四是明確承諾金的使用和管理方式，規(guī)定投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為遭受損失的，可以向承諾金管理機(jī)構(gòu)申請合理賠償，也可以通過依法對當(dāng)事人提起民事賠償訴訟等其他途徑獲得賠償；已通過其他途徑獲得賠償?shù)?，不得就已獲得賠償?shù)牟糠窒虺兄Z金管理機(jī)構(gòu)申請賠償。五是明確監(jiān)督制約機(jī)制，包括：證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作辦理部門與調(diào)查部門相互獨(dú)立；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立集體決策制度，討論決定重大事項，并經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行；負(fù)責(zé)證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作的人員應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)工作紀(jì)律和回避規(guī)定；對于違背誠信原則的證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人實施相應(yīng)的信用懲戒措施等。
