各盟市科技局，各有關(guān)部門，廳機關(guān)各處室、廳屬各單位，各有關(guān)項目承擔單位：
現(xiàn)將《內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計劃項目驗收工作規(guī)程》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
內(nèi)蒙古自治區(qū)科學技術(shù)廳
2022年4月12日
內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計劃項目驗收工作規(guī)程
為進一步加強和規(guī)范內(nèi)蒙古自治區(qū)科學技術(shù)廳（以下簡稱“自治區(qū)科技廳”）科技計劃項目的綜合績效評價工作，確保科技計劃執(zhí)行效果和績效目標，根據(jù)《國務院辦公廳關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號）《內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計劃項目管理辦法》（內(nèi)科發(fā)〔2022〕4號）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)程。
一、職責分工
1.自治區(qū)科技計劃項目（以下簡稱“項目”）驗收采取一次性綜合績效評價的方式組織，經(jīng)批準立項且任務書約定驗收的，均應按約定時間及內(nèi)容，按期完成綜合績效評價。自然科學基金類項目另行規(guī)定。
2.自治區(qū)科技廳戰(zhàn)略規(guī)劃處負責項目驗收工作總體安排，資源配置與管理處負責協(xié)調(diào)解決相關(guān)財務問題，政策法規(guī)與監(jiān)督處負責對驗收工作監(jiān)督檢查和科研誠信管理，成果管理與轉(zhuǎn)化處負責對項目形成的成果進行管理，項目主管處室配合做好項目驗收相關(guān)工作。
內(nèi)蒙古自治區(qū)科學技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中心（以下簡稱“成果中心”）根據(jù)工作職責牽頭組織開展驗收工作，自治區(qū)科技廳可根據(jù)工作需要，委托盟市科技局、自治區(qū)直屬高校院所或項目牽頭單位組織開展驗收工作（自治區(qū)直屬高校院所是指內(nèi)蒙古大學、內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學、內(nèi)蒙古工業(yè)大學、內(nèi)蒙古師范大學、內(nèi)蒙古科技大學、內(nèi)蒙古民族大學、內(nèi)蒙古財經(jīng)大學、內(nèi)蒙古醫(yī)科大學，內(nèi)蒙古自治區(qū)科學技術(shù)研究院、內(nèi)蒙古自治區(qū)農(nóng)牧業(yè)科學院）。項目歸口管理部門應配合做好項目驗收工作。
受自治區(qū)科技廳委托，盟市科技局、自治區(qū)直屬高校院所在成果中心完成驗收申請受理和評前審查的基礎(chǔ)上，負責專項經(jīng)費50-100萬元（含）項目的綜合績效評價。
受自治區(qū)科技廳委托，項目牽頭單位在成果中心完成驗收申請受理和評前審查的基礎(chǔ)上，負責專項經(jīng)費50萬元（含）以下項目的綜合績效評價。
整體性下達資金所形成的項目由組織實施立項的單位負責驗收工作。
3.項目牽頭單位和參與單位（以下統(tǒng)稱“承擔單位”）對本單位科研成果管理負主體責任，要組織對本單位科研人員的成果進行真實性審查，并按照分類分級管理的原則，對科研檔案的真實性、完整性、準確性、系統(tǒng)性進行審查。項目牽頭單位參照本規(guī)程，組織課題績效評價并對評價結(jié)論負責。項目（課題）負責人要對本項目（課題）的相關(guān)成果進行審核把關(guān)，檢查科技報告完成情況和科技成果填報情況。
二、受理與審查
4.內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計劃管理信息系統(tǒng)公共服務平臺（以下簡稱信息系統(tǒng)）于項目執(zhí)行期滿前3個月，將其調(diào)整為待驗收狀態(tài)，并自動通知承擔單位和負責人啟動驗收程序。承擔單位應在執(zhí)行期屆滿3個月內(nèi)，通過信息系統(tǒng)填寫綜合績效評價內(nèi)容，上傳執(zhí)行期內(nèi)任務書約定的佐證材料（附件1、附件2），其中約定提交科技報告的需提交后方能填寫綜合績效評價內(nèi)容。
5.成果中心及時受理項目驗收申請，并對以下內(nèi)容進行評前審查：
（1）資料的完整性、合規(guī)性，所填內(nèi)容是否與佐證材料相互對應且互為支撐，佐證材料是否具備效力；
（2）科技報告是否提交，科技成果匯交信息是否完整，專利證書、技術(shù)標準、產(chǎn)品鑒定證書等證照是否屬實；
（3）財務憑證的完整性、合理性、合規(guī)性。
不符合評前審查要求的不予受理，并一次性告知原因及補充完善事項。
自治區(qū)科技廳項目主管處室應積極配合成果中心開展評前審查工作。
根據(jù)工作需要，成果中心可邀請專家或?qū)I(yè)管理人員，協(xié)助開展評前審查工作。
三、驗收評價內(nèi)容
6.綜合績效評價內(nèi)容主要包括項目研究任務執(zhí)行情況和資金管理使用情況。項目研究任務執(zhí)行方面，重點對目標和考核指標完成情況、研究成果的水平及創(chuàng)新性、成果示范推廣及應用前景、項目組織管理和內(nèi)部協(xié)作配合、人才培養(yǎng)等情況進行評價。資金管理使用方面，重點對資金到位與撥付情況、會計核算與資金使用情況、預算執(zhí)行與調(diào)整等情況進行評議。
7.綜合績效評價采取定性和定量評價相結(jié)合原則。在定量方面，參照《自治區(qū)科技計劃綜合績效評價專家評分表》（附件3）分別設置評價指標分值權(quán)重；在定性方面，要突出對解決經(jīng)濟社會發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展作用的評價，突出對科研成果質(zhì)量和水平的評價，突出對項目集成性、先進性、經(jīng)濟適用性等的評價。
四、驗收評價方式
8.項目綜合績效評價可采用通訊、會議、現(xiàn)場評價等方式，原則上財政支持經(jīng)費200萬元（含）以上的項目采取現(xiàn)場評價方式。
9.通訊評價是指專家通過信息系統(tǒng)審閱綜合績效評價資料，對項目任務指標和績效目標等完成情況進行評議并形成個人評價意見，由專家組組長匯總形成綜合意見。
10.會議評價是指綜合績效評價的組織單位與項目承擔單位約定會議時間和地點，通過組織會議形式進行評議并形成評價意見。評價會議由專家組長主持，程序通常包括：
（1）承擔單位報告項目及課題執(zhí)行情況；
（2）專家組織質(zhì)詢；
（3）專家組開展討論和評議，形成綜合績效評價意見。
11.現(xiàn)場評價是指進駐承擔單位，通過現(xiàn)場查看或測試、質(zhì)詢討論等進行評議并形成評價意見。程序通常包括：
（1）承擔單位報告項目及課題執(zhí)行情況；
（2）專家組織現(xiàn)場查看或測試、質(zhì)詢；
（3）專家組開展討論和評議，形成綜合績效評價意見。
12.財政支持經(jīng)費50萬元以上的項目需由項目牽頭承擔單位提前組織財務審計。
五、驗收評價組織
13.成果中心負責制定年度或階段性驗收工作方案，確定項目驗收方式、分工、時間安排等，報自治區(qū)科技廳戰(zhàn)略規(guī)劃處備案后實施。會議評價或現(xiàn)場評價時一般應邀請項目主管處室（自治區(qū)科技廳內(nèi)設機構(gòu)）和歸口管理部門參與。
14.驗收工作組織單位（成果中心、盟市科技局、自治區(qū)直屬高校院所及項目牽頭單位）優(yōu)先邀請項目立項評審和中期檢查評估的專家，專家人數(shù)不足時，從信息系統(tǒng)專家?guī)熘须S機抽取。組成綜合績效評價專家組，人數(shù)不少于3人。其中相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜也簧儆谌种攧諏＜也簧儆?人。專家組組長由專家組成員推薦產(chǎn)生。通信評審時，由驗收工作組織單位指定。
15.專家評議堅持“客觀公正、注重質(zhì)量、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗”的原則，以任務書約定內(nèi)容和綜合績效評價資料為依據(jù)，在審閱資料、聽取匯報、現(xiàn)場查看和質(zhì)詢等基礎(chǔ)上，對照評分表進行獨立評價，由專家組長匯總形成綜合績效評價意見（附件4）。
六、驗收評價結(jié)論
16.綜合績效評價為優(yōu)秀或合格的項目，驗收結(jié)論為通過。綜合績效評價為不合格的項目，驗收結(jié)論為不通過。
綜合績效評價時，技術(shù)專家和財務專家分別打分，技術(shù)專家總分80分，財務專家總分20，總計100分。分數(shù)90分（含）以上的評定為優(yōu)秀；分數(shù)90分（不含）以下、60分（含）以上的評定為合格；分數(shù)60分以下的項目評定為不合格。財務專家“項目資金管理與使用評價”指標為0分的項目均評定為不合格。
因提供資料不詳、難以判斷等導致綜合績效評價爭議較大，或研究過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的項目，可暫緩形成結(jié)論。項目牽頭單位應在暫緩之日起6個月內(nèi)補充資料或整改后重新申請驗收。暫緩最多1次，如再次評價仍未形成明確結(jié)論，結(jié)論為不合格。暫緩項目不得評定為優(yōu)秀。
17.凡具有下列情況之一的，為不通過驗收：
（1）主要目標和任務未完成；
（2） 所提供的文件、資料數(shù)據(jù)不真實，存在弄虛作假情況；
（3）未按要求提交科技報告，不配合監(jiān)督檢查，實施過程中出現(xiàn)重大問題，未能解決和做出說明，或研究開發(fā)過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的；
（4）財政專項經(jīng)費使用存在嚴重問題；
（5）存在其他嚴重問題。
18.驗收通過的項目結(jié)余資金，按相關(guān)規(guī)定使用。
驗收不通過的項目，按規(guī)定收回結(jié)余專項資金。項目承擔單位和負責人因主觀原因致使驗收不通過的，納入科研失信行為記錄進行懲戒。
19.項目綜合績效評價實行公開制度，評價結(jié)論審定后通過信息系統(tǒng)進行公開，公開信息包括：項目名稱、承擔單位、參與單位、項目負責人、主要完成人員及評價結(jié)果等。
20. 項目驗收結(jié)束后，成果中心及時通過信息系統(tǒng)向項目歸口管理部門反饋結(jié)論，并按照自治區(qū)科技廳檔案管理辦法和科研檔案管理相關(guān)要求做好歸檔工作。項目績效評價結(jié)論為“通過”的，應在1個月內(nèi)辦理科技成果登記匯交。未按規(guī)定辦理的，不予出具評價結(jié)論。
綜合績效評價結(jié)論優(yōu)秀和合格的項目，信息系統(tǒng)自動生成證書，承擔單位可自行下載。
成果中心應及時匯總項目績效評價結(jié)論及每類項目績效產(chǎn)出情況，形成年度或階段性綜合績效評價報告。
七、驗收責任與監(jiān)督
21.項目提前申請驗收的，承擔單位需提出書面申請。
項目需要延期的，項目牽頭單位應在實施期內(nèi)及時提出，原則上只能申請一次，延期時間不超過一年。
22.項目驗收工作全過程按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)科研誠信評價辦法（試行）》（內(nèi)科發(fā)〔2021〕25號）、《內(nèi)蒙古自治區(qū)科研誠信管理辦法》（內(nèi)科政字〔2022〕12號），對各參與責任主體進行科研誠信管理。
23.涉密項目驗收時，不依托信息系統(tǒng)開展綜合績效評價。
附件：
